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投顾海外有价证券业务拟松绑
秩名 2016-04-19 20:02:10

为健全证券投资顾问事业发展及监理需要,金管会拟开放经营股权性质群众募资业务的券商可兼营投顾业务,以及具一定资格的投顾可申请经营外国有价证券顾问服务。EFn我酷网

金融监督管理委员会今天预告研拟修正“证券投资顾问事业设置标准”及“证券投资顾问事业管理规则”。EFn我酷网

修正重点有两大项,首先、开放仅经营股权性质群众募资业务的证券经纪商,可申请兼营对其募资平台办理股权募资事业进行推介的投顾事业。EFn我酷网

截至105年3月底,已有6家证券商获准开办经营股权性质群众募资业务,其中,创梦市集股权群募证券、元富证券及第一金证券3家已开业。EFn我酷网

也就是,未来法规通过后,这3家券商有资格申请兼营投顾,不过,推介对象只限其募资平台办理股权募资的公司。EFn我酷网

其次、开放资本额达新台币5000万元,且具有即时取得外国有价证券投资研究相关的资讯设备及适足与适任人员的投顾,可申请经营顾问境外基金及国外有价证券业务,提供客户研究报告并进行推介。EFn我酷网

根据统计,目前全台有89家投顾,已有33家提供外国有价证券顾问服务,另外,资本额5000万元以上的投顾有58家。 EFn我酷网

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