金管会持续惩处乐升案相关金融机构，今天宣布停止配售乐升可转换公司债的康和证券询圈配售业务3个月，以及分别停止康和证券吕姓副总经理以及林姓业务员业务各6个月以及1年。
证期局副局长周惠美表示，康和证券办理乐升可转换公司债承销配售案，有配合发行公司办理询价圈购配售，并将配售客户名单提供给远东银行进行可转换公司债资产交换，违反证券交易法、证券商管理规则以及证券商负责人与业务人员管理规则等。
金管会说明，乐升今年4、5月发行两档可转换债时，前董事长许金龙就跟康和证券业务人员讲好可转债之后的拆解业务，要在远银办理，远银的某行员会与其联络后续作业，另外，乐升可转债找不到配合拆解的客户时，康和证券也帮助乐升找到愿意配合拆解的人头户。
周惠美强调，现行法规，证券商配售要以公平合理的方式办理，因此，金管会对康和证券办理乐升可转债配售案违法情况，对公司以及相关人员做出惩处，其中，对康和证券停止其承销询圈配售业务 3个月，期间为106年1月16日至106年4月15日。
另外，康和证券涉案的吕姓副总经理以及林姓业务员，金管会则命令康和证券分别暂停其执行业务 6个月以及1年。
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