金融监督管理委员会继103年年中对承作TRF等复杂衍生性商品有缺失的业者开罚后，今天二度开罚9家银行，其中新光、板信两家银行暂停销售。
金管会银行局局长詹庭祯表示，金管会金检9家银行发现，去年8月人民币兑美元价格巨幅波动时，银行在风险控管面未能有效因应，执行相关规定及自律规范也未能落实，有碍银行业务健全经营。
这9家核处纠正的银行包含国泰世华、台北富邦、玉山、永丰、华南、新光、花旗、渣打、板信，其中板信、新光并暂停销售TRF等复杂高风险性衍生性商品，直到金管会认可缺失改善后，才能恢复承作。
尤其，金管会要求新光银行检讨相关人员疏失责任及TMU业务奖酬制度。官员说明，新光银行在核发奖金时没有考量到客诉纠纷，要求奖金发放制度应将客诉情况一并列入评估。
此外，为强化对TRF类复杂高风险商品的监理，金管会依据契约数、客户数量、名目本金等三大条件，筛选出共19家业务量较大的银行，要求订定承作复杂性高风险衍生性金融商品业务上限，并于3月底前函报金管会。
这19家银行包含：中国信托、台北富邦、国泰世华、玉山、台新、元大、新光、大众、渣打、星展、澳盛、安泰、汇丰、远东、凯基、日盛、华泰、板信、台湾工业银行。
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