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期信基金销售人员资格 金管会松绑
秩名 2017-02-03 17:23:33

为因应业者实务需求,金管会放宽期信基金销售人员资格,放宽后,符合一定条件的期货投信业务员将可销售期信基金。M4k我酷网

金融监督管理委员会近期修正“期货信托事业管理规则”及“期货信托基金管理办法”部分条文,放宽期货信托基金募集及销售相关规范,并将于近期发布施行。M4k我酷网

此次修正有五大重点,包含增订基金风险预告可以电子方式办理、放宽期货信托事业的业务员可销售期货信托基金、简化基金募集作业程序、简化基金追加募集相关申请书件,以及取消基金委托单一证券商买卖股票金额限制。M4k我酷网

证期局副局长张振山表示,过去基于金融专业分工考量,期信事业从事基金的商品设计,销售则委托银行、投信、信托等其他通路,加上期货投信人员不具备期货业务员资格,无法销售期信基金,但考量目前期信事业多由期货商兼营,因此,在业界建议下,放宽期信基金的销售人员资格。M4k我酷网

张振山说明,设计商品的机构若可以自己销售,更能说明清楚商品,即未来元大期信业务员不仅可以卖自家的期信基金商品,也可以卖其他家的商品。M4k我酷网

截至去年底,期信基金有11档、规模约135.9亿元,期货投信从业人员超过300人,开放后,只要“符合证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则第六条之ㄧ第一项所订资格条件,且具销售证券投资信托基金三年以上经验者”的期货投信业务员将可销售期信基金。 M4k我酷网

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