兆丰银行遭美方重罚,金管会会兵分两路,从国內外两方面着手,最快明天约谈相关人员,至于是否约询兆丰金前董事长蔡友才,金管会主委丁克华则是呵呵呵、笑而不答。
兆丰银行涉及反洗钱遭美国重罚,行政院高度重视并要求对兆丰银行纽约分行以及巴拿马分行进行专案金检,也凸显了总行对分行恐有管不动的疑虑。
金融监督管理委员检查局最快29日进行海外专案金检,先到纽约分行之后再前往巴拿马分行,除厘清相关事证外,并确认分行改善情形。
丁克华表示,海外分行不是所有的资料都会回报总行,即使是总行內部管理也只会抽查部分资料,而透过海外实地金检可以了解没有申报到的资料。
至于海外金检重点有哪些?金管会副主委桂先农回应,全世界金融监理机关不会先向外面说明检查內容,且检查局对于金检有一套很完整作法、有一定的标准。
在国內方面,金管会明天开始约询相关人员,预计两周內完成行政调查。
至于约询的对象是否包含兆丰金控前董事长蔡友才,且首波约询对象就是蔡友才?丁克华笑而不答、未正面回应。桂先农补充说明,所有相关人士都会约询。
桂先农表示,约询相关人员主要是要了解四大疑点,首先、为什么兆丰纽约分行法令遵循不彰;其次、为什么没有依规定申报可疑交易;第三、是否充分执行客户尽责事项,即 KYC了解客户执行情况;第四、为什么总行对分行的督导功能欠缺不足。
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