记者颜真真／台北报道
金管会12日指出，去年金融检查，发现康和证券及康和期货违反多项规定，其中康和期货董事长黄貽宽利用他人名义参与询圈配售，金管会命令解职，而且依规定5年內不能回锅金融圈。
金管会说明，在进行金检时，发现康和证券有规避及妨碍金管会查核，对金管会调查说谎，以及对子公司內部控制监督与管理不足等违法事实，因此，核处康和证券负责人叶公亮罚款120万元，并对康和证券予以警告处分。
同时，金管会也对康和证券2位副总、1位协理及3位业务人员祭出处分，其中1位副总是因为没有登录自营买卖，却执行自营业务，遭暂停执行业务6个月，另1位副总则是没有尽到內务稽核人员职责，遭暂停执行业务2个月，1位协理则是与客户借贷款项，而3位业务人员则是非自行买卖业务人员却从事自营，并利用公司网络，以网络下单代理他人买卖股票，遭暂停职务1个月。
此外，同集团的康和期货也出现违规事实，金管会表示，康和证券分别在102年底以及103年办理神准以及丰祥-KY承销案，依据规定，实质关系人康和期货董事长黄貽宽不能参与承销，但黄貽宽利用人头户参与询价配售，因此，金管会已请期货公会撤换其董事长及期货业务员登录，而且根据规定，职务遭撤销后，5年內不得回锅金融圈。
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