兆丰银行收受假美钞案,因未建立且未确实执行內控制度,遭金融监督管理委员会重罚新台币300万元。
银行局副局长邱淑贞表示,兆丰银行于105年1月到5月间收取 6笔244万美元的伪钞,依照相关事实查证后,发现兆丰银行有两大缺失,包含未建立完善內部控制制度以及未落实执行內部作业规范。
邱淑贞指出,根据调查,兆丰银行已在 102年对该帐户申报疑似洗钱交易帐户,依规定应持续监控该帐户,不过,兆丰银行并未对该帐户持续落实监控,因此,內控不完整。
同时,金管会检查也发现兆丰银行的验钞机曾出现卡钞的情况,加上验钞机为旧款机型,显示兆丰银行在验钞机的维护也是不足的。
此外,在未落实执行內部作业规范上,邱淑贞指出,该疑似洗钱交易帐户于 102年12月到105年1月间没有交易纪录,突然出现大笔且密集换钞的异常交易,兆丰银行不仅没有落实了解现钞来源等作业,且验钞过程完全依赖验钞机,未以人工辨识。
金管会表示,兆丰银行收受美元伪钞案由于时间较长且金额较高,同时,衡酌兆丰银行即时采取相关防范措施,并通报疑似洗钱,让相关单位可以即时抓到嫌疑犯,因此,处罚300万元罚款。
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