记者颜真真／台北报道
针对日盛银行新营分行前理专挪用客户资金逾4千万元，金管会重罚新台币600万元，并停止新营分行受理新客户办理金钱信托及合作推广保险商品6个月，对此，日盛银行16日晚间表示，对于这样的结果，除了无比痛心外，也感到遗憾，但也会继续加强各项业务督导，深化员工法令及品德教育。
根据金管会指出，此案是在今年5月客户向日盛银行新营分行投诉，帐户资金短少、疑似理专挪用，随后日盛银行就向金管会通报重大偶发事件，金管会经调查发现，日盛银行新营分行沈姓理专自100年1月起至105年5月期间，代客户办理存提款及收受客户现金，以不法方式取得客户网银密码私自转帐、以投资高利或行员亲属存款诱骗客户款项、谎称投资保单及将客户以金钱信托投资的基金赎回后挪用、伪制保单或客户对帐单以掩饰犯行等方式挪用客户款项，4年挪用17名客户、共计4424万元。
因此，金管会依银行法第129条第7款规定，核处日盛银行新台币600万元罚款，并停止日盛银行新营分行受理新客户办理金钱信托及合作推广保险商品6个月，经金管会认可改善情形后始得重新办理，并命令该行解除该行员职务。
对此裁罚，日盛银行则指出，自新经营团队于民国98年开始经营管理后，致力改革并调整体质，除了改善流程、落实法令及內部规范的执行，最为重要的是特别加强了稽核、法遵及风控功能，自99年起维持每年获利的好成绩，近年来于柜买中心的公司治理评鉴均名列前茅，国际组织之信用评等也维持正向及稳定，这样战战兢兢、如履薄冰所获得的杰出成果，不仅是新经营团队辛勤播种，更是来自所有客户的信任及员工、股东共同努力灌溉所得的甜美果实。
虽然日盛银行如此重视內稽內控制度，却仍发生新营前理专疑似不法案件，不过，日盛银行说，公司坚持信念坚定地选择了面对，而不是包庇与逃避，该案件是公司主动发现并陈报主管机关，因公司无调查的公权力，不仅策动前理专迳向警方说明，并积极采取法律程序，公司自知悉该等情事至前理专被收押仅3天时间，也随之将该理专予以免职，并主动通知客户对帐，动员员工加班将数以千计的历史交易传票一一调出核对，务求发现真实以保障客户合法权益，也显见本公司绝不护短，对于员工品德瑕疵零容忍的态度。
不过，日盛银行认为，这样努力的结果，却因前理专个人行为而抹煞，这样的裁罚，重重打击所有员工过去几年兢兢业业的苦心成果，日盛银除了心痛，更是满满的遗憾。
日盛银强调，知道“信任”是金融业的金字招牌，服务永远只有更好没有最好，将尽一切可能提供客户更优质的服务，保障客户资产，以回报客户、员工对日盛的信赖，必定继续加强各项业务督导，深化员工法令及品德教育，必定再起，卷起袖子擦亮日盛金招牌，更欢迎客户不间断的指教与检验。
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